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各類交易場所風險相關情況問答

一、什么是交易場所?有哪些類型?

答:我們所說的交易場所是指一些從事產權交易、文化藝術品交易和大宗商品中遠期交易等類型的交易場所。按照交易標的來分,主要包括:1、權益類(包括產權、股權、債權、文化藝術品權益及金融資產權益等);2、大宗商品中遠期類(包括農產品、化工品、貴金屬等采用電子化集中交易方式,允許交易者以對沖平倉方式了結交易而不以實物交收為目的或不必交割實物的標準化合約交易);3、其他標準化合約類(包括以有價證券、利率、匯率等為標的物的標準化合約)。

二、交易場所主要存在一些什么樣的風險?

答:目前風險主要集中在商品類以及權益類中的文化產權類。具體表現有三類:一是一些交易場所涉嫌組織開展非法期貨活動。多以白銀、原油等大宗商品為交易標的,在境外行情數據基礎上提供買賣報價,采用保證金制度,引入10倍、20倍甚至高達50倍的杠桿,基本無實物交割,行情波動稍大即導致投資者爆倉,同時還存在會員單位與投資者進行對賭的情形,投資者的虧損即為會員單位盈利,極易導致投資者發生重大損失。二是一些交易場所涉嫌違規組織“類證券”交易活動。主要以郵資票品、錢幣、磁卡為交易標的,或以字畫、珠寶玉石、茶葉、老酒等實物商品為交易標的,交易模式與股票類似,存在發售環節,集合競價、連續競價,T+0交易,一般設定10%漲跌停板;價格易被莊家迅速拉升,高出市場價幾倍甚至十幾倍,引誘投資者高位接盤,導致大量投資者被洗劫一空。三是一些交易場所涉嫌違規組織開展“微盤”交易,大致分兩類:一類是微盤,主要由地方交易場所及其會員單位設立,將合約價值縮小做成“迷你”合約,遷移到微信公眾號、手機APP、網站等平臺吸引個人投資者交易;另一類是微交易,大多以“**投資公司”“**科技公司”等互聯網公司設立,交易模式類似“二元期權”,由投資者對白銀、原油、銅等大宗商品價格的漲跌走勢進行判斷,從而買漲或買跌,涉嫌聚眾賭博。

三、從事非法金融活動交易場所會員、代理商、授權服務機構等展業公司有哪些特征?

答:工商登記名稱中存在“投資”“資產管理”“貴金屬”“電子商務”“藝術品交易”等字樣,或沒有工商登記擅自經營;招募大量經紀人員,通過微信、電話公開營銷,承諾高收益,隱瞞風險,誘導沒有風險承受能力的自然人甚至老人開戶;安排所謂投資經驗豐富的“分析師”“老師”誘導投資者重倉,騙取高額手續費,導致交易虧損,有些甚至操縱、虛設價格行情,喊“反單”洗劫詐騙投資者。

四、投資者如何避免陷入交易場所投資陷阱?

答:投資交易場所需要樹立一個理念:即投資有風險,高收益必有高風險的理念。學好三個本領:一是查交易場所、交易品種是否合規,是否得到省級政府或其授權部門的批準。二是查交易規則。重點關注幾個方面,A.必須T+5,即買入后賣出或賣出后買入同一交易品種時間間隔不得少于5個交易日;B.不得采取集中競價方式,不得像炒股票一樣交易,最簡單的辨別方法就是是否知道和誰進行交易,不知道的一般都違規;C.需要有第三方資金托管,如果沒有銀行等進行資金托管,而是直接將資金打給其他單位或個人,請說NO;D.關注交易費率和資金變動,手續費太高、交由他人操作是大忌,要時刻關注賬戶內的資金變動。三是查代理機構資質。交易場所會員單位必須經注冊地和交易場所注冊地省級人民政府同時備案,方可從事交易場所會員業務。到目前為止,如皋市尚未有會員單位申請備案。

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關鍵詞: 交易 場所 投資者
責任編輯:鄧天偉
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